恒泰证券未对专项计划资产进行尽职调查 被监管警示

恒泰证券未对专项计划资产进行尽职调查 被监管警示
2019年04月12日 15:11 新浪财经

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  新浪财经讯  4月12日,恒泰证券股份有限公司因未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,被辽宁证监局采取出具警示函的监督管理措施。

  经查,恒泰证券股份有限公司作为庆汇租赁一期资产支持专项计划的计划管理人,未对专项计划基础资产进行全面的尽职调查,即存在部分尽职调查过程未严格执行程序,部分访谈未制作访谈记录,尽职调查底稿访谈记录不完整,部分访谈仅?#26032;?#38899;、未经被访谈人签字等问题。

  辽宁证监局表示,上述行为违反了《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第十三条第一项的规定,现对恒泰证券股份有限公司采取出具警示函的监督管理措施。

责任编辑:公司观察

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