张建五内幕交易“易成新能” 被证监会共罚款30万元

张建五内幕交易“易成新能” 被证监会共罚款30万元
2019年02月26日 11:51 新浪财经

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  新浪财经讯  2月26日,中国证监会发布了张建五内幕交易河南易成新能源股份有限公司(以下简称易成新能)股票的违规行为,被山西证监局共罚款30万元。

  内幕信息一:易成新能拟收购中国平煤神马集团开封炭素有限公司20%的股权

  2017年,易成新能由于主营业务碳化硅?#23548;?#19979;滑亏损严重。为扭亏为盈,2018年1月,时任易成新能董事长孙?#22330;?#24635;经理王某晨、时任中国平煤神马能源化工集团有限责任公司(以下简称平煤集团,易成新能的第一大股东)?#26102;?#36816;营部部长于某阳商议并提出由易成新能收购开封市建设投资有限公司(以下简称开封建投)代开封市政府持有的中国平煤神马集团开封炭素有限公司(以下简称开封炭素)20%股权。

  随后,孙?#22330;?#20110;某阳、王某晨、时任开封炭素董事长陈某来将以?#25103;?#26696;向平煤集团领导梁某进行了汇报。

  2018年1月下旬,梁某与开封市相关领导就股权收购事宜达成一致意见。

  2018年1月30日,平煤集团向开封市政府正式发送了《中国平煤神马集团关于易成新能协议受让开封炭素的部分股权的函》。后因交易价格未能达成一致等原因,该股权收购方案没有具体实施。

  2018年3月27日,易成新能发布《关于重大资产重组停牌的公告》。

  易成新能拟收购开封炭素20%股权的事项在信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款第七项规定的内幕信息,该内幕信息的形成不晚于2018年1月30日,公开于2018年3月27日。梁某?#23548;?#21442;与了易成新能股权收购方案的讨论和决策,属于《证券法》第七十四条第二项规定的法定内幕信息知情人。

  内幕信息二:易成新能拟将亏损资产出售给平煤集团

  2018年2月至3月期间,孙?#22330;?#29579;某晨、于某阳讨论提出剥离易成新能亏损资产的思路。

  2018年3月4日,于某阳、梁?#22330;?#23385;?#22330;?#26102;任平煤集团财务资产部部长郑某泉、时任易成新能董事会秘书江?#36710;?#20154;研究提出了将易成新能亏损资产剥离给平煤集团的方案,同时梁某要求对该方案进行充分论证。

  2018年3月18日,于某阳、梁?#22330;?#23385;?#22330;?#29579;某晨、时任平煤集团总经理杨某国等人及中介机构相关人员召开会议,继续讨论资产剥离方案。

  2018年3月26日,于某阳、杨某国、梁?#22330;?#23385;?#22330;?#29579;某晨、江?#36710;?#20154;及中介机构相关人员再次召开会议,决定易成新能立即停牌,实施资产剥离,要求中介机构开展具体工作。

  2018年3月27日,易成新能发布《关于重大资产重组停牌的公告》。

  易成新能拟剥离亏损资产并出售给平煤集团的事项在信息公开前属于《证券法》第七十五条第二款第五项规定的内幕信息,该内幕信息形成于2018年3月4日,公开于2018年3月27日。梁某?#23548;?#21442;与了易成新能股权收购方案的讨论和决策,属于《证券法》第七十四条第二项规定的法定内幕信息知情人。

  张建五利用易成新能股权收购方案内幕交易“易成新能”

  张建五和平煤集团有多年合作关系。张建五、梁?#22330;?#21525;某涛(梁某的秘书)在询?#26102;?#24405;中均称,张建五、梁某每周都要见面,联系比较多。综上,在2018年1月30日至2018年3月27日这一内幕信息敏感期内,张建五和梁某存在联络接触。

  张建五的交易“易成新能”行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  张建五利用易成新能资产出售方案内幕交易的情况

  如前所述,张建五和梁?#31216;?#26102;联系比较多。2018年3月4日至3月27日,张建五和梁某共通话5次,和吕某涛共通话9次。

  张建五利用“孙某良”中原证券账户和华福证券账户交易“易成新能”

  张建五?#36864;?#26576;良在询?#26102;?#24405;中均称,是张建五借用孙某良的账户买入“易成新能?#20445;?#30001;张建五转入资金并下达交易指令,再由孙某良在自己手机上操作。

  张建五利用“孙某良”中原证券账户和华福证券账户在内幕信息敏感期内共计买入“易成新能”的成交金额为6,497,527元,共计亏损940,896.70元。

  张建五对明显异常交易行为无合理解释。

  张建五的交易“易成新能”行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  张建五提请申辩意见

  张建五在陈述申辩中提出:第一,自己交易“易成新能”有合理理由。自?#27827;?#38386;置资金,具有迫切与合理的投?#24066;?#27714;,并在开户后首?#38395;?#32622;了40万元的绿地控股股票,具有明显的资产配置意愿。在敏感期内购入易成新能主要是基于对易成新能股价在低位的判断及对本人持股仓位的调整。所以,本人购入易成新能的金额、交易的方?#25509;?#26412;人的资金状况以及购买股票的经验相?#35270;Γ?#20855;有合理性。第二,本人在大约内幕信息一形成的一个月后才大额购入易成新能,与内幕信息一的关联性较弱。第三,本人在内幕信息一公开前的“易成新能”交易中?#26032;蠐新簦?#22312;内幕信息敏感期内的大额卖出行为不符合利用内幕消息获利的交易预期。第四,本人与内幕信息知情人联系是长期的工作和生活习惯,在内幕信息敏感期内虽有通话与接触,但是内幕信息知情人并未向本?#36865;?#38706;内幕信息的任何内容;综上,考虑本人购买股票的合理性及与内幕信息的关联性,请求山西证监局对其免于或从轻、减轻处罚。

  申辩理由不予采信 共被罚款30万元

  山西证监局认为:第一,张建五利用自己账户及“孙某良”中原证券账户和华福证券账户买入“易成新能”的交易行为明显异常,?#31227;?#30003;辩理由不足以解?#25512;?#20132;易的异常性。第二,内幕信息的形成、发展、传递、知悉、交易需要过程,并非内幕信息形成之时当事?#21496;?#33021;立?#35752;?#24713;并进行交易。故张建五以自己并非在内幕信息形成后立刻交易的申辩理由不成立。第三,在内幕信息公开前是否?#26032;?#20986;行为不影响内幕交易行为的认定。第四,张建五与内幕信息知情人在内幕信息敏感期内存在联络接触,交易行为明显异常且无合理解释。综合全案证据,认定张建五的行为构成内幕交易。另外,配合行政机关调查是每个公民应尽的义务,山西证监局在审理过程中已经综合考虑了当事人配合调查的情况确定量罚幅度。综上,对张建五的申辩理由不予采信。

  山西证监局表示,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,作出以下决定:

  对张建五利用易成新能股权收购事项内幕交易的行为,罚款200,000元;

  对张建五利用易成新能资产出售事项内幕交易的行为,罚款100,000元;

  综上,对张建五罚款合计300,000元。

责任编辑:公司观察

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